Ngày 31/7/2019, Ngân hàng nhà nước Việt Nam đã ban hành Thông tư 10/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số nội dung về trình tự, thủ tục thanh tra chuyên ngành ngân hàng được quy định trong Thông tư số 36/2016/TT-NHNN. Thông tư có hiệu lực từ ngày 16/9/2019.
Một số nội dung đáng chú ý trong Thông tư:
Bổ sung thêm Ngân hàng nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh và Ngân hàng nhà nước chi nhánh Hà Nội vào đối tượng áp dụng của quy định về thanh tra chuyên ngành ngân hàng nhà nước (Khoản 1 Điều 1);
Sửa đổi, bổ sung quyền của Chánh Thanh tra ngân hàng nhà nước trong hoạt động thanh tra chuyên ngành:
Bổ sung thẩm quyền của Chánh Thanh tra: ra quyết định thanh tra đối với các đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng nhà nước. Được gom các cuộc thanh tra công tác phòng, chống tham nhũng, các cuộc thanh tra chuyên ngành lớn, phức tạp, các cuộc thanh tra lại hoặc khi xét thấy cần thiết (Khoản 3 Điều 1);
Sửa đổi về thẩm quyền được ra quyết định thanh tra lại của Chánh Thanh tra. Theo đó, Chánh Thanh tra không có quyền quyết định thanh tra lại với những vụ việc đã được Cục trưởng Cục thanh tra, giám sát ngân hàng kết luận (Khoản 3 Điều 1)
Sửa đổi về tiêu chuẩn của Trưởng đoàn thanh tra (Khoản 4 Điều 1).
Phải từ Trưởng phòng hoặc Thanh tra viên chính hoặc tương đương trở lên với những vụ việc phải được Thống đốc Ngân hàng nhà nước hoặc Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng cử Trưởng đoàn thanh tra.
Phải từ Phó Trưởng phòng hoặc Thanh tra viên trở lên với những vụ việc phải được Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh, Cục trưởng Cục thanh tra, giám sát ngân hàng, Chánh Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cử Trưởng đoàn thanh tra.
Bổ sung nghĩa vụ của Trưởng đoàn thanh tra trong trường hợp tạm dừng việc thanh tra. Theo đó, trong trường hợp tạm dừng, Trưởng đoàn thanh tra phải ra văn bản thông báo gửi đối tượng thanh tra và báo cáo với người ra quyết định thanh tra (Khoản 5 Điều 1).
Việc ban hành Thông tư 10/2019/TT-NHNN đã khắc phục những điểm còn thiếu sót, chưa phù hợp của Thông tư 36/2016/TT-NHNN. Làm vững chắc cơ sở pháp lý khi tiến hành thanh tra chuyên ngành ngân hàng nhà nước cũng như quy định rõ trách nhiệm đối với các cá nhân, tổ chức khi thực thi nhiệm vụ.