Ngày 30/11/2018, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã ban hành Thông tư số 28/2018/TT-NHNN về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 15/01/2019.
Thông tư số 28/2018/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung các quy định về hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và tổ chức hoạt động của ngân hàng thương mại nước ngoài. Theo đó hồ sơ của cổ đông góp vốn thành lập bao gồm:
a) Đối với cá nhân;
(i) Đơn mua cổ phần đối với cá nhân;
(ii) Bảng kê khai người có liên quan;
(iii) Ngoài các thành phần hồ sơ nêu trên, cổ đông sáng lập phải có thêm các văn bản sau:
– Sơ yếu lý lịch theo mẫu quy định; Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
Phiếu lý lịch tư pháp phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép không quá 06 (sáu) tháng;
– Báo cáo tài chính 03 năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép của doanh nghiệp do cổ đông sáng lập quản lý hoặc Bản sao văn bằng đại học hoặc trên đại học chuyên ngành kinh tế hoặc luật;
– Bảng kê khai các loại tài sản có giá trị từ 100 triệu đồng trở lên, các khoản nợ và tài liệu chứng minh liên quan của cá nhân.
Như vậy, Thông tư số 28/2018/TT-NHNN đã sửa đổi bổ sung một cách chi tiết, cụ thể và rõ ràng hơn về hoạt động chứng minh năng lực của bộ máy quản trị, kiểm soát, điều hành của các ngân hàng thương mại nước ngoài trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và tổ chức hoạt động. Qua đó góp phần nâng cao chất lượng cũng như giảm thiểu rủi ro trong hoạt động quản lý đối với các ngân hàng thương mại nói riêng và các tổ chức tín dụng nước ngoài nói chung.